Feststellungsübersicht
Die Feststellungsübersicht bietet Auditmanagern und Auditoren eine zentrale Ansicht aller Feststellungen aus allen Audits — ohne jedes Audit einzeln öffnen zu müssen.
Wer hat Zugriff
Abschnitt betitelt „Wer hat Zugriff“- Auditmanager — vollständiger Zugriff; können Status, Verantwortlichen und Fälligkeitsdatum jeder Feststellung bearbeiten
- Auditoren — vollständiger Zugriff; dieselben Bearbeitungsmöglichkeiten
Auditierte haben keinen Zugriff auf die auditübergreifende Feststellungsübersicht.
Was die Feststellungsübersicht zeigt
Abschnitt betitelt „Was die Feststellungsübersicht zeigt“Jede Zeile der Liste entspricht einer Feststellung. Die wichtigsten Spalten:
| Spalte | Beschreibung |
|---|---|
| Titel | Titel der Feststellung; farblich nach Schweregrad kodiert (rot = Hauptabweichung, orange = Kleinabweichung) |
| Schweregrad | ISO-Schweregradklassifikation |
| Kategorie | Feststellungskategorie (z. B. Prozess, Dokumentation) |
| Status | Aktueller Feststellungsstatus |
| Verantwortlich | Für die Behebung der Feststellung zuständige Person |
| Fällig am | Behebungsfrist; rot wenn überfällig und Feststellung noch nicht abgeschlossen |
| Audit-Nr. | Das Audit, zu dem diese Feststellung gehört |
| Audit | Audittitel |
| Organisationseinheit | Org-Einheit des übergeordneten Audits |
Feststellungen filtern
Abschnitt betitelt „Feststellungen filtern“Verwenden Sie die Filterleiste oben, um die Ansicht einzuschränken:
- Schweregrad — nach Hauptabweichung, Kleinabweichung oder Beobachtung filtern
- Kategorie — nach Feststellungskategorie filtern
- Status — nach Feststellungsstatus filtern
- Fällig am — nach Datumsbereich filtern
- Verantwortlich — alle Feststellungen einer bestimmten Person anzeigen
- Organisationseinheit — Feststellungen auf eine bestimmte Org-Einheit einschränken
Klicken Sie auf Los um Filter anzuwenden. Mit Filter anpassen können Sie weitere Filterfelder ein- oder ausblenden.
Eine Feststellung öffnen
Abschnitt betitelt „Eine Feststellung öffnen“Klicken Sie auf eine Zeile, um die Feststellung in einer geteilten Ansicht zu öffnen. Das rechte Panel zeigt:
- Feststellungsdetails — Titel, Kategorie, Schweregrad, Status, Verantwortlicher, Fälligkeitsdatum, ISO-Klausel, Anforderungsreferenz, Ursache und vollständige Beschreibung
- Auditkontext — schreibgeschützter Bereich mit Auditnummer, Audittitel, Org-Einheit und der Frage, zu der die Feststellung erstellt wurde
- Maßnahmen — Liste der verknüpften Maßnahmen, mit einer Schaltfläche zum direkten Hinzufügen einer neuen Maßnahme (siehe unten)
- Anhänge — zur Feststellung beigefügte Belege
- Änderungshistorie — vollständiges Protokoll aller Änderungen an der Feststellung
Feststellung bearbeiten
Abschnitt betitelt „Feststellung bearbeiten“Feststellungen können im Entwurfsmodus bearbeitet werden:
- Öffnen Sie die Feststellung aus der Liste
- Klicken Sie auf Bearbeiten in der Toolbar der Objektseite
- Ändern Sie Status, Verantwortlichen, Fälligkeitsdatum oder andere Felder
- Klicken Sie auf Speichern um als Entwurf zu speichern, oder auf Aktivieren um die Änderung zu veröffentlichen
Eine Maßnahme aus einer Feststellung anlegen
Abschnitt betitelt „Eine Maßnahme aus einer Feststellung anlegen“Sie müssen nicht mehr in die Audits-App wechseln, um zu einer Feststellung eine Maßnahme anzulegen:
- Öffnen Sie die Feststellung aus der Liste
- Klicken Sie in der Fußleiste der Objektseite auf Maßnahme anlegen
- Geben Sie Titel, optional eine Beschreibung, Verantwortlichen, Priorität und Fälligkeitsdatum ein
- Bestätigen Sie, um die Maßnahme anzulegen
Die neue Maßnahme erscheint sofort in der Liste Maßnahmen der Feststellung und ist auch im Maßnahmen-Workbench sowie in der Aufgabenliste “Meine Maßnahmen” des Verantwortlichen sichtbar.
Kritikalitätsindikatoren
Abschnitt betitelt „Kritikalitätsindikatoren“Die Feststellungsübersicht verwendet Farbkodierung, um Prioritäten sofort erkennbar zu machen:
- Rot (Fehler) — Hauptabweichung, oder überfällig (Fälligkeitsdatum überschritten und Feststellung noch nicht abgeschlossen)
- Orange (Warnung) — Kleinabweichung
Diese Indikatoren werden automatisch aktualisiert, wenn Feststellungen bearbeitet werden.
Sortierung und Personalisierung
Abschnitt betitelt „Sortierung und Personalisierung“Die Liste ist standardmäßig nach Fälligkeitsdatum (aufsteigend) sortiert, sodass überfällige und bald fällige Feststellungen zuerst erscheinen. Klicken Sie auf Spaltenköpfe, um anders zu sortieren. Verwenden Sie Anzeigeeinstellungen (Zahnrad-Symbol), um weitere Spalten ein- oder auszublenden.