Prüfprogramme
Ein Prüfprogramm fasst zusammengehörige Audits zusammen — zum Beispiel alle Audits eines Geschäftsjahres, eine thematische Prüfserie oder alle Lieferantenaudits einer bestimmten Kategorie. Es bildet einen gemeinsamen Planungsrahmen mit gemeinsamem Zeithorizont.
Ein Prüfprogramm erstellen
Abschnitt betitelt „Ein Prüfprogramm erstellen“- Öffnen Sie Prüfprogramme im Launchpad
- Wählen Sie Anlegen
- Geben Sie an:
- Titel — z.B. „Jährliches internes Auditprogramm 2026“
- Kürzel — Kurzbezeichnung für das Programm
- Beschreibung — optionaler Freitext
- Geplantes Start-/Enddatum — der übergeordnete Planungshorizont
- Optional: Prüfumfang Org-Einheiten zuweisen — die vom Programm abgedeckten Organisationseinheiten
- Als Entwurf speichern
Audits zu einem Programm hinzufügen
Abschnitt betitelt „Audits zu einem Programm hinzufügen“Innerhalb eines Prüfprogramms:
- Verwenden Sie die Aktion Audit anlegen, um ein neues Audit direkt im Programm zu erstellen
- So angelegte Audits sind automatisch mit dem Programm verknüpft
Alle Audits eines Programms sind im Reiter Audits der Programm-Objektseite sichtbar.
Programmlebenszyklus
Abschnitt betitelt „Programmlebenszyklus“Prüfprogramme folgen einem eigenen Statusablauf:
| Status | Bedeutung |
|---|---|
| Entwurf | Programm wird geplant; Org-Einheiten und Termine können angepasst werden |
| Eingereicht | Programm wurde zur Genehmigung eingereicht |
| Freigegeben | Programm ist offiziell freigegeben; Audits werden durchgeführt |
| Storniert | Programm wurde abgebrochen |
Erlaubte Übergänge
Abschnitt betitelt „Erlaubte Übergänge“| Aktion | Von | Nach |
|---|---|---|
| Einreichen | Entwurf | Eingereicht |
| Freigeben | Eingereicht | Freigegeben |
| Stornieren | Entwurf | Storniert |
| Wiedereröffnen | Freigegeben | Entwurf |
Prüfumfang Org-Einheiten
Abschnitt betitelt „Prüfumfang Org-Einheiten“Einem Programm können eine oder mehrere Prüfumfang-Org-Einheiten zugewiesen werden, um anzugeben, welche Teile der Organisation abgedeckt werden. Dies dient der Planungstransparenz — es schränkt nicht ein, welche Org-Einheiten die einzelnen Audits innerhalb des Programms verwenden können.
Wann Programme vs. Einzelaudits?
Abschnitt betitelt „Wann Programme vs. Einzelaudits?“| Anwendungsfall | Empfehlung |
|---|---|
| Einmaliges Audit | Eigenständiges Audit erstellen |
| Wiederkehrende oder thematische Prüfserie | Prüfprogramm anlegen und Audits hinzufügen |
| Jahresprüfplan | Ein Prüfprogramm pro Jahr, Audits bei der Planung zuweisen |
Hinweise
Abschnitt betitelt „Hinweise“- Das Abschließen eines Programms schließt seine untergeordneten Audits nicht automatisch ab — der Lebenszyklus jedes Audits wird separat gesteuert
- Das Änderungsprotokoll des Programms protokolliert alle Änderungen mit Zeitstempel und Benutzer