Maßnahmen-Analyse

Das Maßnahmen-Analyse-Dashboard bietet Audit Managern eine Trendansicht über Korrektur- und Vorbeugemaßnahmen hinweg — ein Diagramm offener versus überfälliger Maßnahmen im Zeitverlauf sowie eine Tabelle, die Sie nach Organisationseinheit, Maßnahmenart und Status aufschlüsseln können. Es ist für Management-Review-Meetings gedacht und ergänzt die Findings-Analyse um die Maßnahmen-Seite: Werden Maßnahmen fristgerecht abgeschlossen, und erweisen sich Korrekturmaßnahmen tatsächlich als wirksam?

Wer kann dies nutzen

• Audit Manager — vollständiger Zugriff auf das Dashboard
• Prüfer und Geprüfte haben keinen Zugriff; diese Ansicht ist für das Reporting auf Managementebene vorgesehen

Das Dashboard ist rein lesend — Sie können hier keine Maßnahmen anlegen, bearbeiten oder löschen. Um mit einzelnen Maßnahmen zu arbeiten, nutzen Sie die Maßnahmen-Werkbank oder Meine Maßnahmen.

Was das Diagramm zeigt

Das Diagramm stellt die Anzahl offener Maßnahmen der Anzahl überfälliger Maßnahmen gegenüber, nach Jahr und Quartal. Eine Maßnahme gilt als überfällig, sobald ihr Fälligkeitsdatum verstrichen ist und sie noch keinen abgeschlossenen Status erreicht hat — das entspricht der Überfälligkeitsanzeige, die Sie auch bei einzelnen Maßnahmen an anderer Stelle in der App sehen.

Der dargestellte Zeitraum basiert darauf, wann das zugrunde liegende Audit abgeschlossen wurde (bei noch laufenden Audits auf dem Erstellungsdatum der Maßnahme).

Daten filtern

Nutzen Sie die Filterleiste oberhalb des Diagramms, um die Ansicht einzugrenzen:

• Jahr und Quartal — Trend auf einen bestimmten Zeitraum eingrenzen
• Organisationseinheit — auf einen Teil der Organisation fokussieren
• Maßnahmenart — nur eine bestimmte Art anzeigen (Korrektur, Korrekturmaßnahme oder Vorbeugemaßnahme)
• Status — nach Lebenszyklus-Status filtern (Offen, In Bearbeitung, Verifiziert, Wirksam, Geschlossen, Storniert)

Wählen Sie Start, um die Filter anzuwenden. Wählen Sie Filter anpassen, um weitere Filterfelder ein- oder auszublenden.

Die Tabelle nutzen

Unterhalb des Diagramms listet eine Tabelle dieselben Maßnahmen aufgeschlüsselt nach Jahr, Quartal, Organisationseinheit, Maßnahmenart und Status auf, mit einer Anzahl je Kombination — sowie zwei Wirksamkeitsspalten:

• Wirksamkeitsprüfungen möglich — die Anzahl der Korrekturmaßnahmen in dieser Gruppe, die den Status Geschlossen oder Wirksam erreicht haben und damit eine Wirksamkeitsprüfung fällig ist
• Wirksamkeitsprüfungen bestätigt — wie viele davon tatsächlich als wirksam bestätigt wurden

Der Vergleich dieser beiden Zahlen in einer gefilterten Ansicht ergibt die Wirksamkeitsquote für den gewählten Bereich — filtern Sie z. B. auf eine einzelne Organisationseinheit, um zu sehen, welcher Anteil ihrer geschlossenen Korrekturmaßnahmen als wirksam bestätigt wurde. Nutzen Sie Anzeigen nach oberhalb des Diagramms, um zwischen Diagrammtypen zu wechseln, oder die Steuerelemente der Tabelle, um Gruppierung und Sortierung zu ändern.