Programm-Lebenszyklus

Auditprogramme folgen einem eigenen Statusablauf — unabhängig vom Lebenszyklus der Audits, die in ihnen liegen.

Status	Bedeutung
Entwurf	Programm wird geplant; Org-Einheiten und Termine können angepasst werden
Eingereicht	Programm wurde zur Genehmigung eingereicht
Freigegeben	Programm ist offiziell freigegeben; Audits werden durchgeführt
Bewertet	Programm wurde nach Abschluss bewertet — siehe Programm bewerten
Storniert	Programm wurde abgebrochen

Erlaubte Übergänge

Aktion	Von	Nach
Einreichen	Entwurf	Eingereicht
Freigeben	Eingereicht	Freigegeben
Bewerten	Freigegeben	Bewertet
Abbrechen	Entwurf	Storniert
Wieder öffnen	Freigegeben	Entwurf

Wer darf ein Programm einreichen und freigeben

Einreichen und Freigeben sind der Rolle Audit Manager vorbehalten. Ein Prüfer kann ein Programm einsehen, Audits hinzufügen, einen Entwurf stornieren oder ein freigegebenes Programm wiedereröffnen — aber nicht selbst einreichen oder freigeben.

Diese Trennung folgt ISO 19011:2018, 5.3.2 sowie dem Grundsatz der Unabhängigkeit (Kapitel 4): Die Entscheidung, das Jahresprogramm freizugeben — einschließlich Ressourcenzuteilung und Umfang — ist eine Planungs- und Steuerungsverantwortung, die von den Prüfern getrennt bleibt, die die Audits innerhalb dieses Programms später durchführen. Ohne diese Trennung könnte ein einzelner Prüfer sein eigenes Auditprogramm planen, durchführen und selbst freigeben, was die von der Norm geforderte Objektivität untergräbt.

Nächste Schritte

• Programm bewerten — der letzte Übergang und seine Voraussetzungen
• Rollen & Berechtigungen — wer im gesamten System was darf