Geltungsbereiche & Ressourcen
Zwei Angaben am Programm beschreiben nicht die einzelnen Audits, sondern das Vorhaben als Ganzes: wo es hinreicht und was seine Durchführung gefährdet.
Geltungsbereiche (Org-Einheiten)
Abschnitt betitelt „Geltungsbereiche (Org-Einheiten)“Einem Programm können im Reiter Geltungsbereiche (Org-Einheiten) eine oder mehrere Organisationseinheiten zugewiesen werden, um anzugeben, welche Teile der Organisation abgedeckt werden. Dies dient der Planungstransparenz — es schränkt nicht ein, welche Org-Einheiten die einzelnen Audits innerhalb des Programms verwenden können.
Die Org-Einheiten selbst werden in den Stammdaten gepflegt.
Risiken und Ressourcen
Abschnitt betitelt „Risiken und Ressourcen“Vor der Freigabe eines Programms empfiehlt es sich, zu überlegen, was das Programm selbst gefährden könnte — nicht die geprüfte Organisation, sondern das Programm als Planungsvorhaben. Nutzen Sie das Feld Risiken und Ressourcen am Programm, um z. B. Folgendes zu vermerken:
- Ressourcenknappheit (nicht genügend Auditorenzeit, um alle geplanten Audits abzudecken)
- Fehlende Auditorenkompetenz für bestimmte Prüfthemen oder Org-Einheiten
- Terminkonflikte mit anderen Geschäftsaktivitäten
- Risiken im Kommunikationsprozess mit den Auditierten
Dies ist ein Freitextfeld als Orientierungshilfe für Programmverantwortliche und Prüfer — das Feld zeigt Beispieltexte als Platzhalter zur Anregung. Es handelt sich nicht um ein formales, strukturiertes Risikoregister.
Was Sie hier festhalten, ist der Ausgangspunkt für die spätere Rückschau: Programm bewerten.